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分析:评论家质疑成本顾问扼杀和收起SEC

分析:评论家质疑成本顾问扼杀和收起SEC

To match Special Report SEC/INVESTIGATIONS
2011年6月24日,美国证券交易委员会徽标装饰在华盛顿SEC总部的办公室门口。 照片:REUTERS

(路透社) - 美国证券交易委员会正在花费数百万美元用于顾问以精简该机构,但美国证券交易委员会内部人士和至少一名立法者正在质疑美国证券交易委员会是否正在获得其资金价值。

在美国证券交易委员会正在与国会争夺更多资金的时候,一些机构员工担心美国证券交易委员会在不到一年的时间内就博森艾伦汉密尔顿的数十名顾问花费了超过850万美元,就改革工作流程和后台运营提供建议,据文件和熟悉此事的人士说。

据路透社评论的内部文件显示,Booz Allen的顾问每小时花费约为每小时100美元至每小时300美元以上,具体取决于该人的位置。 现场顾问人数每月波动,但从4到77不等。

据文件和熟悉此事的人士称,有时燃烧率每月高达140万美元,尽管现在降至约70万美元。

博思艾伦汉密尔顿的发言人承认该公司与美国证券交易委员会签订了合同,但拒绝讨论有关正在进行的工作的细节。

美国证券交易委员会承认需要进行内部整修。

政府监管机构在2010年的一份报告中发现美国证券交易委员会由于信息安全问题,处罚会计错误以及不良报告义务以及其他问题而存在重大缺陷。

美国证券交易委员会正试图清理其行为。

虽然人们以观察金融市场的健康状况和公开交易公司的诚信而闻名,但它就像一个自己的大公司。

它有大约3,500名员工分散在美国各地,必须维护信息技术系统,租赁业务和其他后台职能。

2010年5月,美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗聘请了该机构首位首席运营官杰夫·赫斯洛普,后者曾负责Capital One Financial的信息风险管理。

此外,作为2010年多德 - 弗兰克金融监管法要求的审查的一部分,美国证券交易委员会引入了波士顿咨询集团,以审查证券交易委员会的运作和结构,并发布一份建议改革的报告。

波士顿咨询集团的报告耗费了大约480万美元的SEC,敦促该机构重新确定其活动的优先顺序,重塑该组​​织,投资适当的基础设施并加强与自律组织的关系。 波士顿咨询集团发言人拒绝发表评论。

现在,Heslop正在监督2011年5月授予Booz Allen的合同,以监督BCG报告的后续工作,该报告在内部称为Mission Advancement Program(MAP)。

尽管多德 - 弗兰克并没有要求美国证券交易委员会聘请顾问来进行后续工作,但它确实迫使该机构每六个月向国会展示一次进展。

在一次采访中,Heslop表示,聘用Booz Allen非常重要,因为美国证券交易委员会根本没有人手或专家来进行后续工作。

Heslop说,这不像我们有一个可以转向的人。 我们能够做到的唯一方法就是让人们摆脱现有的执法调查和考试角色,他们已经在工作中窒息。

美国证券交易委员会表示,顾问的独特技能和就业安排证明了工资溢价 - 顾问平均每小时支付140美元,而SEC工作人员则为93美元。

提出问题

政府机构通常会寻求Booz Allen等大型咨询公司的专业知识。

但是一些评论家对这个项目表示怀疑,并且他们担心博思艾伦的工作几乎没有任何疏忽,或者说到目前为止所取得的成就还有很多。

共和党参议员查尔斯格拉斯利在给路透社的电子邮件声明中表示,如果他们不小心,代理商可能会花费数十亿纳税人的钱用于外部学习和承包商,而且没有什么可以展示的。

美国证券交易委员会似乎在聘请一名顾问实施另一位顾问的工作时走上了这条道路。 格拉斯利补充说,SEC有责任确保外部顾问提供有用的产品并在必要时拔掉插头。

Booz Allen不仅在MAP项目上工作,还与SEC签订了一些其他合同。 例如,一份合同涉及对非处方市场上市公司的财务报表进行审查。 另一个是帮助美国证券交易委员会处理与处理撤销和处罚有关的业务流程。

博思艾伦的工作引起了美国证券交易委员会检察长办公室的一些调查人员的注意。

据一位知情人士透露,调查人员一直在询问公司正在做什么样的工作以及是否有必要。

那些询问可能导致的问题尚不清楚。

博思艾伦汉密尔顿的一位发言人拒绝对检察长的询问发表评论。

美国证券交易委员会检察长办公室也拒绝发表评论。

投资回报

美国众议院拨款小组暂定于3月6日审查美国证券交易委员会的预算请求。国会控制着美国证券交易委员会的预算,尽管该机构的费用由向公司收取的费用支付。

截至2013年9月30日的一年,奥巴马政府已要求国会将美国证券交易委员会的13.21亿美元预算提高18.5%。美国证券交易委员会表示,这一增长对于帮助该机构加强其执法和审查计划是必要的。

同样在3月份,美国证券交易委员会预计将向国会提交一份报告,向国会议员通报内部改革的进展情况。

在Booz Allen被聘用于MAP项目后大约10个月内,它已经建立了一个项目管理办公室,以帮助监督18个不同的工作组。 每个小组由一名或多名SEC高级官员领导,旨在改善该机构的结构和业务流程。

例如,一个小组被分配到研究机构可以在危机期间加强其人员配备的方式,例如在2010年5月6日发生的另一次闪电崩溃期间。另一组研究了节省成本的措施。

小组向Heslop领导的指导委员会报告,该委员会对建议进行投票,然后将其提交给Schapiro办公室作最后决定。

Booz Allen的工作是管理项目管理办公室,管理不同的工作组,在需要时提供专业知识,并帮助SEC工作人员保持项目循环。

自项目启动以来,Heslop表示,结果已经给美国证券交易委员会带来了投资回报。

它发现700到900张无线卡,每月花费43美元,没有使用。 它还关闭了一个未充分利用的班车服务,每月花费14,000美元。

Heslop表示,我们肯定会有一些有形的,难以保存的,可以抵消博兹艾伦合同上花费的800万美元。

然而,并非所有人都相信有这么多的顾问是有道理的。

一位熟悉合同的SEC员工表示,(Heslop)花费了数百万美元。 我认为令人担忧的是,为什么我们将所有这些博思艾伦人带到这里,并在杰夫·赫斯洛普应该能够弄清楚如何做到这一点时,将所有这些钱都付给他们来完成这项工作。

Jonathan Katz曾是美国证券交易委员会的长期秘书,负责协调该机构委员的工作,他代表美国商会撰写了提议进行SEC结构改革的报告,并密切关注美国证券交易委员会实施改革的进展情况。

他说到目前为止所花的钱似乎并不过分,除非事实证明该机构没有得到很多回报。

花费不到百分之一的预算来重建有严重缺陷的基础设施并不是很多钱,但问题是他们为他们所花的钱买了什么? 他说。

利益冲突?

除了对工作必要性的分歧外,美国证券交易委员会的工作人员也对如何处理Booz的签约过程提出质疑。

Booz Allen赢得了SAIC和IBM的合同,这两家公司有资格竞争这项工作。

去年,一些熟悉此事的人士表示,Heslop试图指导员工将Booz Allen合同的范围和规模扩大数百万美元,而不是为其他两家公司的新竞争开放。

在2011年11月的一封电子邮件中,Heslop询问是否提高了为正在进行的工作支付的合同金额,并说,我的理解是,只要不过量,我们就可以在一定程度上超过合同总价值。

这使得一些美国证券交易委员会的员工采取了错误的方式,因为价值不能超过,也因为他们认为合同的结构只是为了规划 - 而不是实施 - 以避免利益冲突。

不应该允许承包商在允许他们将自己的私人利益置于公共利益之前的地方做主,Neil Gordon说,他是一名专门从事非营利项目合同的调查员。政府监督。 他们自己的利润动机优先于公共利益。

赫斯洛普说,他认为让一家公司进行重组工作对于一致性非常重要。 他表示,合同的编写范围足以涵盖整个项目的范围,他说他最初没有意识到合同有财务上限。

我曾经要求它成立,以便我们从头到尾骑一匹马,我认为这就是我们所拥有的,并且因为我没有深入了解合同的细节而感到羞耻。赫斯洛普说,他们已经对这件事上限提了1200万美元。

美国证券交易委员会在投标人之间展开了一场新的竞争,以完成改革工作

(Sarah N. Lynch报道; Tim Dobbyn编辑)


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